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北京市工商局关于印发行政处罚程序实施办法的通知
时间:2017年12月25日 【字号: 】 【推荐】 收藏】 【打印本页】 【评论】 【关闭

 

 

北京市工商局关于印发

行政处罚程序实施办法的通知

 

京工商发20083

 

各区县分局、专业分局,市局机关各处室、执法大队:

根据国家工商总局新修订的《工商行政管理机关行政处罚程序规定》,市局对《北京市工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》(京工商发〔2001174)进行了相应调整,并将名称修改为《北京市工商行政管理局行政处罚程序实施办法》,现下发给你们,请遵照执行。

 

附件:《北京市工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》修订说明

                     

                         〇〇八年一月二日

 

 

 

北京市工商行政管理局行政处罚程序实施办法

 

 

目 录

第一章 总 则

第二章 管 辖

第三章 行政处罚的一般程序

第一节 立 案

第二节 调查取证

第三节 案件调查终结

第四节 核 审

第五节 行政处罚告知与听证

第六节 决 定

第四章 行政处罚的简易程序

第五章 行政处罚决定的执行

第六章 期间、送达

第七章 汇报与决定

第八章 立卷与归档

第九章 监 督

第十章 附 则

 

 

第一章   总 则

第一条 为了规范和保证本市工商行政管理机关依法行政,正确实施行政处罚,维护首都市场经济秩序,保护公民、法人或者其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、国家工商总局《工商行政管理机关行政处罚程序规定》以及北京市人民政府《北京市实施行政处罚程序若干规定》等有关法律、行政法规以及规章的规定,制定本办法。

第二条 市局、专业分局、区县分局实施行政处罚,依照本办法执行。

法律、法规、规章另有规定的,按照有关规定执行。

第三条 市局、专业分局、区县分局实施行政处罚应当遵循以下原则:

(一)实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据,没有依据不得给予行政处罚;

(二)公开、公正、及时地行使法律、法规、规章赋予的行政职权;

(三)实施行政处罚必须事实清楚,证据确凿,定性准确,处理恰当,程序合法;

(四)坚持处罚与教育相结合,教育公民、法人或者其他组织自觉守法;

(五)办案人员与当事人有直接利害关系的,应当回避;

(六)依法独立行使职权,不受非法干预。

第四条 市工商局对专业分局、区县分局及其派出机构进行业务领导和监督。

市工商局有权变更、撤销或纠正专业分局、区县分局及其派出机构错误和不当的行政处罚行为。

 

第二章   管 辖

 

第五条 行政处罚由违法行为发生地的工商行政管理机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。

第六条 市局、专业分局、区县分局依职权管辖本辖区内发生的案件。

下列案件由市工商局管辖:

(一)本市辖区内发生的重大、复杂的案件;

(二)对公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者限定他人购买其指定的经营者的商品,以排挤其他经营者公平竞争的行为实施行政处罚的案件;

(三)对违反《中华人民共和国反垄断法》的行为实施行政处罚的案件;

(四)对外国企业常驻代表机构违反《关于外国企业常驻代表机构的登记管理办法》的行为实施行政处罚的案件;

(五)对外商投资企业实施吊销营业执照、撤销登记及停业整顿行政处罚的案件;

(六)市工商局认为应由其管辖的其他案件。

第七条 工商所的具体行政行为是区、县分局的具体行政行为,但有下列情形之一的,工商所可以以自己的名义作出具体行政行为:

(一)对个体工商户违法行为的处罚;

 (二)对集市贸易中违法行为的处罚;

(三)法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出的其他具体行政行为。

前款第(一)、(二)项处罚金额由区县分局确定,但不得超过5000元,不包括吊销营业执照。

第八条 对利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为实施行政处罚的,由广告发布者所在地工商行政管理机关管辖。

广告发布者所在地工商行政管理机关管辖异地广告主、广告经营者有下列困难情形之一的,可以将广告主、广告经营者的违法情况移交广告主、广告经营者所在地工商行政管理机关处理:

(一)在年度内因发布违法广告被处罚二次及以上的;

(二)重复发布违法广告的;

(三)广告发布者在本市二个以上辖区,于同一时段发布同一违法广告的;

(四)在案件查办过程中广告主、广告经营者不予配合,难以查清主要事实的;

(五)对广告主、广告经营者调查取证有困难的;

(六)广告主、广告经营者不在本市范围内的;

(七)其他困难情形。

第九条 对当事人的同一违法行为,两个以上工商行政管理机关都有管辖权的,由最先立案的工商行政管理机关管辖。

第十条 两个以上分局因管辖权发生争议的,应当协商解决,协商不成的,报请市工商局相关业务处指定管辖。

指定管辖应当以市工商局的名义作出。

第十一条 市工商局、专业分局、区县分局发现查处的案件不属于自己管辖时,应当将案件移送有管辖权的工商行政管理机关管辖。本市受移送的分局对管辖权有异议的,应当报请市工商局指定管辖。

第十二条 市工商局认为必要时可以直接查处分局管辖的案件,也可以将自己管辖的案件交分局管辖。但属于本规定第六条第(二)项、第(三)项、第(四)项及第(五)项的案件,市工商局可以委托分局调查。其中,第(二)项、第(三)项及第(五)项的行政处罚决定必须以市工商局的名义作出,第(四)项的行政处罚决定由市工商局报请国家工商总局作出。

分局认为应当由其管辖的案件属重大、复杂、疑难案件,或者由于特殊原因难以办理的,可以报请市工商局管辖。

第十三条 报请市工商局确定管辖权的,市工商局应当自收到报送材料之日起5个工作日内确定案件的管辖机关。

第十四条 本市范围内的跨行政区域的行政处罚案件,市工商局应当做好协调工作。相关的分局应当积极配合异地办案的分局查处案件。

第十五条 工商行政管理机关发现所查处的案件属于其他行政机关管辖的,应当依法移送其他有关机关。

工商行政管理机关发现违法行为涉嫌犯罪的,应当依照有关规定将案件移送司法机关。

 

第三章           行政处罚的一般程序

 

第一节 立 案

第十六条 市工商局、专业分局、区县分局依据监督检查职权,或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。

案件线索及处理情况应当按照规定及时录入行政执法案件管理系统。

第十七条 单位或个人发现违法行为向本市工商行政管理机关投诉、申诉或者举报,可以用书面或者口头方式提出。接受口头投诉、申诉或者举报的工作人员应当如实记录。

对于涉外商标投诉案件,应当委托国家认可的具有商标代理资格的组织代理。

第十八条 工商行政管理机关应当自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起7个工作日内予以核查,并决定是否立案;特殊情况下,可以延长至15个工作日内决定是否立案。

第十九条 立案应填写立案审批表,并附相关材料(举报材料、申诉材料、控告材料、上级机关交办的或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查记录等),以局名义查处的案件,由局长(包括副局长,下同)或局长授权的处、科、所、队长批准立案,同时指定两名以上办案人员调查处理。

经过调查,不构成违法行为的,应当填写销案审批表,由局长批准后予以销案。承办人员应当将销案审批表及相关材料组卷归档备查。

第二十条 对于具名投诉、举报、申诉不予立案的,经工商行政管理机关负责人批准后,在15个工作日内由办案机构将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人,并制作笔录或工作记录,具名的投诉人、申诉人、举报人要求书面告知的,应以书面形式告知。

办案机构应当将不予立案的相关情况和告知情况作书面记录留存。

第二十一条 办案人员是当事人的近亲属或者与当事人有其他利害关系,可能影响案件公正处理的,应当回避。

当事人对办案人员提出回避申请的,是否回避应当由办案机构负责人决定。办案人员是办案机构负责人的,由局长决定。

在作出回避决定前,办案人员不停止对案件的调查。

 

第二节 调查取证

第二十二条 立案后,办案人员应当及时进行调查,收集、调取证据,并可以依照法律、法规的规定进行检查。

首次向案件当事人收集、调取证据的,应当向当事人送达《首次询问告知书》。

第二十三条 办案人员调查案件,不得少于两人。办案人员调查取证时,一般应当着工商行政管理制服,并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。特殊情况下,经办案机构负责人批准可着便装。

《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》由国家工商总局统一制定,市局核发。

第二十四条 市工商局、专业分局、区县分局书面委托其他工商行政管理机关协助调查、取证的,应当出具书面委托调查函,受委托的工商行政管理机关是本市的,应当积极予以协助并将调查结果书面函复委托机关。

无法协助的,应当及时将无法协助的情况函告委托机关。

第二十五条 办案人员应当依法收集与案件有关的证据。证据包括以下几种:

 (一)书证;

 (二)物证;

 (三)证人证言;

 (四)视听资料、计算机数据;

 (五)当事人陈述;

 (六)鉴定结论;

 (七)勘验笔录、现场笔录。

上述证据,应当符合法律、法规、规章等关于证据的规定,并经查证属实,才能作为认定事实的依据。

第二十六条 办案人员可以询问当事人及证明人。询问应当个别进行。

询问应当制作笔录并使用统一的文书。询问完毕后应将笔录交被询问人核对;对阅读有困难的,应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏,应当允许其更正或补充。整个笔录经核对无误后,由被询问人逐页在笔录上签字或盖章,更正或补充的地方应当由其捺手印或盖章确认。被询问人拒绝签字或者盖章的,应当在笔录上注明。办案人员亦应当在笔录上签名。

第二十七条 办案人员可以要求当事人及证明人提供相关证据材料,并由提供人在材料上签字或盖章。拒绝签字或盖章的,办案人员应当在其提供的证据材料上注明。

第二十八条 办案人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据;调取原始证据有困难的,可以提取复制件、影印件或者抄录本,由证据提供人标明“经核对与原件无误”,注明出证日期、证据出处,并签名或者盖章。

第二十九条 从中华人民共和国领域外取得的证据,应当说明来源,经所在国公证机关证明,并经中华人民共和国驻该国使领馆认证,或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。

在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区取得的证据,应当具有按照有关规定办理的证明手续。

第三十条 对于视听资料、计算机数据,办案人员应当收集载有有关资料的原始录音带、录像带、磁盘等原始载体。收集原始载体有困难的,可以收集复制件,并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

收集到的原始载体应有当事人的确认。

第三十一条 对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查时,应当有当事人或第三人在场,并制作现场笔录;载明时间、地点、事件等具体内容,由办案人员、当事人、第三人签名或者盖章,当事人拒绝到场或者无法找到当事人、证人的,应当在现场笔录中予以注明。

必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。

第三十二条 办案人员在查处违法行为过程中,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,可以采取先行登记保存措施。

采取先行登记保存证据措施的,既可以就地由当事人保存,也可以由办案机构根据实际情况异地保存。

就地由当事人保存的,加封工商行政管理机关统一制式的封条,标明“先行登记保存”字样。登记保存证据期间,当事人不得损毁、销毁或者转移证据。

采取先行登记保存措施的,或者解除先行登记保存措施,应当经局长批准。

第三十三条 对于先行登记保存的证据,应当在7日内根据下列不同情况采取相应的措施:

(一)根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施;

(二)需要鉴定的,及时送交有关部门鉴定;

(三)违法事实成立,应当予以没收的,作出行政处罚决定,没收违法物品;

(四)根据有关法律、法规规定可以查封、扣押(包括封存、扣留,下同)的,决定查封、扣押;

(五)违法事实不成立,或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的,决定解除先行登记保存措施。

逾期未作出处理决定的,先行登记保存措施自动解除。先行登记保存措施自动解除后,办案人员应当及时办理解除发还审批手续并告知当事人。

第三十四条 办案人员在查处违法行为过程中,依照法律、法规规定扣留(暂扣)、封存等行政强制措施的,办案机关可以根据具体情况实施。

采取扣留(暂扣)、封存等行政强制措施,或者解除行政强制措施的,应当经局长批准。

紧急情况下采取上述行政措施的,应当在3日内补办批准手续。

行政复议、诉讼期间,不停止行政强制措施的执行。

第三十五条 对当事人的财物采取先行登记保存或扣留(暂扣)、封存等行政强制措施的,办案人员应当当场清点,开具清单,由当事人和办案人员签字或者盖章,交当事人一份,并送达当事人先行登记保存证据通知书或扣留(封存)财物通知书。

当事人不在现场或查扣期间逃匿的,办案人员应当记明情况并按规定送达文书。

第三十六条 工商行政管理机关抽样取证时,应当有当事人在场,办案人员应当制作抽样取证记录,对样品加贴封条,开具清单,由办案人员和当事人签字或盖章。

法律、法规、规章或者国家有关规定对抽样机构或者方式有规定的,工商行政管理机关应当委托相关机构或者按规定方式抽取样品。

第三十七条 为查明案情,需要对案件中专门事项进行鉴定的,工商行政管理机关应当出具载明委托鉴定事项及相关材料的委托鉴定书,委托具有法定鉴定资格的鉴定机构进行鉴定;没有法定鉴定机构的,可以委托其他具备鉴定条件的机构进行鉴定。鉴定结论应由鉴定人员签名或者盖章,加盖鉴定机构公章。

第三十八条 扣留当事人托运的物品,应当填写协助扣留通知书,通知有关运输部门协助办理,并书面通知当事人。

第三十九条 当事人家存或者寄存的涉嫌违法物品,需要扣押的,责令当事人取出;当事人拒绝取出的,应当会同当地有关部门将其取出,并办理扣押手续。

第四十条 对于先行登记保存的证据及扣押、查封的财物应当妥善保管,严禁动用、调换或者损毁。

对容易腐烂、变质的物品,法律、法规规定可以直接先行处理的,或者当事人同意先行处理的,经局长批准可以先行处理,并书面通知当事人。

被查封的物品,应当加贴工商行政管理机关封条,任何人不得随意动用,物品由当事人自己保管的,应当由当事人出具保证书。

第四十一条 法律、法规规定查封、扣押等行政强制措施的,可以根据具体情况实施。采取行政强制措施的,应当告知当事人有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。

采取查封、扣押等行政强制措施,或者解除行政强制措施,应当经工商行政管理机关主管局长批准。

第四十二条 必须对自然人的人身或者住所进行检查的,应当依法提请公安机关执行,工商行政管理机关予以配合。

第四十三条 办案机构依据法律、法规规定采取责令当事人暂停销售,不得转移、隐匿、销毁有关财物等措施,应当经局长批准,以办案机关的名义作出,并书面通知当事人,由当事人执行。

第四十四条 办案机构对当事人采取或者解除行政强制措施时出具的法律文书及有关单据应当加盖机关公章。

 

第三节 案件调查终结

第四十五条 案件调查终结后,或者办案机构认为应当终止调查的,按照下列方式处理:

(一)认为违法事实成立,应当予以行政处罚的,写出调查终结报告,草拟行政处罚决定建议书,符合案件核审范围的连同案卷交由核审机构核审。调查终结报告应当包括案件调查的起止时间、案件的来源、当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

(二)认为违法事实不成立,应当予以销案的;或者违法行为轻微,没有造成危害后果,不予行政处罚的;或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的;或者涉嫌犯罪,应当移送司法机关的,写出调查终结报告,说明拟作处理的理由,报局长批准后根据不同情况分别处理。

 

第四节 核 审

第四十六条 本市行政处罚案件核审的类型和范围由市工商局确定。未录入案件系统的案件,法制机构及核审人员不予核审。

本市办案机构办理的行政处罚案件应当履行核审程序,下列案件可以由办案机构法制员负责核审:

(一)罚款或没收财物金额不超过5000元的行政处罚案件;

(二)对企业、个体工商户逾期未申报年检或者未参加验照被吊销营业执照的批量行政处罚案件;

(三)市工商局确定的由办案机构法制员履行核审程序的其他案件。

第四十七条 案件核审由市局、专业分局、区县分局的法制机构或办案机构法制员负责实施。

工商行政管理所以自己的名义实施行政处罚的案件,由工商行政管理所的法制员负责核审。

第四十八条 法制机构(或法制员)接到办案机构的案卷后,应当予以登记,并由法制机构负责人指定具体承办人予以办理。

法制机构(或法制员)应在5个工作日内完成案件核审工作,并将案卷连同核审意见退还办案机构。

重大、复杂的案件,核审时间可以延长至10个工作日。

第四十九条 案件核审有以下主要内容:

(一)所办案件是否具有管辖权;

(二)当事人的基本情况是否清楚;

(三)案件事实是否清楚、证据是否有关联性及是否充分;

(四)定性是否准确;

(五)适用法律、法规、规章是否准确;

(六)处罚是否恰当;

(七)程序是否合法;

(八)裁量权幅度是否适当。

第五十条 法制机构对案件核审后,提出以下书面意见和建议:

(一)对事实清楚、证据充分、定性准确、处理恰当、程序合法的案件,或是经过简单的补证后可以处罚的案件,同意办案机构的处罚意见或建议补充相应证据后实施处罚;

(二)对定性准确、适用法律不当、处罚不当的案件,建议办案机构修改;

(三)对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件,建议办案机构重新处理;

(四)对事实不清、证据不足的案件,建议办案机构补正;

(五)对程序不合法的案件,建议办案机构纠正;

(六)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议销案;

(七)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的案件,建议不予行政处罚;

(八)对超出管辖权的案件,建议办案机构按有关规定移送;

(九)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。

法制机构的核审意见应当为一级一次核审。

第五十一条 法制机构核审案件完毕,应当及时退卷。办案机构应当将案卷、拟作出的行政处罚建议及核审意见同时报局长审查决定。

办案机构与法制机构就有关问题不能形成一致意见的,由局长决定或提交案件审定委员会或者局长办公会讨论决定。

 

第五节 行政处罚告知与听证

第五十二条 局长对行政处罚建议批准后,由办案机构以办案机关的名义,告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容,并告知当事人依法享有陈述、申辩权。拟作出的行政处罚属于听证范围的,应当告知当事人有要求举行听证的权利。

告知当事人陈述权、申辩权或听证权的,可以采取书面形式告知,办案机构可以直接送达当事人,也可以委托当事人所在地工商行政管理机关代为送达相应的文书;还可以采取邮寄送达的方式送达当事人。

采取口头形式告知的,办案机构应当将告知情况记入笔录,并由当事人在笔录上签字或者盖章,拒绝签收的,由送达人记明情况,并报告办案机构负责人。

采取上述方式无法送达的,由办案机关以公告形式告知。

自当事人签收之日起3个工作日内,或者办案机关挂号寄出之日起15日内,或者公告之日起15日内,当事人未行使陈述、申辩及听证权,也未作任何其他表示的,视为放弃此权利。

前款规定的邮寄送达,如因不可抗力或者其他特殊情况,当事人在规定的期间没有收到的,应当自收到之日起3个工作日内行使权利。

第五十三条 办案机构在告知当事人拟作出的行政处罚建议后,应当充分听取当事人的意见。对当事人提出书面申辩的,办案人员应当接受并将材料入卷;当事人口头提出陈述、申辩或者听证的,办案人员应当听取并制作笔录。对当事人提出的事实、理由和依据,应当认真进行复核,事实、理由或证据成立的,办案机关应当予以采纳。

办案机关不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚。

第五十四条 符合听证范围的案件,听证通知书可以在案件核审前送达。

符合听证范围且当事人要求举行听证的,听证的举行应当按照《北京市工商行政管理局行政处罚听证程序规定》等有关规定办理。

 

第六节 决 定

第五十五条 局长经对案件调查终结报告、核审意见或者听证报告,当事人的陈述、申辩意见,拟作出的行政处罚决定进行审查,根据不同情况分别作出给予行政处罚、销案、不予行政处罚、移送其他机关等处理决定。

第五十六条 对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,办案机构应当提交案件审定委员会或局长办公会等会议集体讨论决定。

重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件范围,由市工商局确定。

第五十七条 行政处罚决定书的内容包括:

(一)当事人的姓名或名称、住所、法定代表人或负责人等基本情况;

(二)违反法律、法规或者规章的事实、证据;

(三)行政处罚的内容和依据;

(四)采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;

(五)行政处罚的履行方式和期限;

(六)不服行政处罚决定,依法申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(七)作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的工商行政管理机关的印章。

第五十八条 适用一般程序处理的案件,应当遵照下列期限予以办结:

(一)自立案之日起90日内作出处理决定;

(二)案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经主管局长批准,可以延长30日;

(三)案情特别复杂,经延期仍不能作出处理决定的,应当由工商行政管理机关案件审定委员会或局长办公会等会议集体讨论决定是否继续延期。

案件处理过程中听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。

第五十九条 工商行政管理机关对投诉、举报、申诉所涉及的违法当事人或嫌疑人作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的,应当将处理结果告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人,并制作笔录或工作记录。被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人要求书面告知的,应以书面形式告知。

以上告知,依照有关规定应予公示的,应当采取适当的方式予以公示。

第六十条 已作出行政处罚决定的案件,涉及相关行政许可的,应当抄告相关行政许可机关。涉嫌构成犯罪的,办案机构应当依照相关规定及时移送司法机关。

第六十一条 局长签发行政处罚决定书后应及时打印。行政处罚决定书作出的日期以局长签发日期为准并加盖办案机关的公章。

 

第四章 行政处罚的简易程序

 

第六十二条 市工商局、专业分局、区县分局,对违法事实确凿,并有法定依据,对公民处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的,可以当场作出处罚决定。

第六十三条 适用简易程序当场查处违法行为的,执法人员应当向当事人出示行政执法身份证件,当场了解违法事实,作出笔录,收集必要的证据,填写统一制式的处罚决定书。

当场作出行政处罚决定的,应当将处罚决定书当场送达当事人,并由当事人对违法事实予以确认签字或盖章。

第六十四条 填制格式化的处罚决定书,应准确、完整,不能空项。处罚决定书上应当载明当事人的违法事实、处罚依据、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关的印章并由办案人员签名或者盖章。

第六十五条 办案人员在处罚决定作出前,应当告知当事人作出处罚决定的事实、理由、依据,并同时告知当事人有权进行陈述和申辩,当事人进行陈述申辩的,办案人员应当记入笔录。

第六十六条 适用简易程序查处的案件,办案人员应当在3日内将有关材料报所在机构归档,将案件录入行政执法案件管理系统。

 

第五章 行政处罚决定的执行

 

第六十七条 行政处罚决定作出后,当事人应当在处罚决定书规定的期限内予以履行。

第六十八条 工商行政管理机关对当事人作出罚款、没收违法所得处罚的,应当由当事人自收到处罚决定书之日起15日内,到指定银行缴纳罚没款。有下列情形之一的,可以由办案人员当场收缴罚款:

(一)当场处以20元以下罚款的;

(二)对公民处以20元以上50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款,不当场收缴事后难以执行的;

(三)在边远、水上、交通不便地区以及其他原因,当事人向指定银行缴纳罚款确有困难,经当事人提出的。

办案人员当场收缴罚款的,应当出具市财政局统一制发的罚款收据。

第六十九条 办案人员当场收缴的罚款应当自收缴之日起2日内交至其所在的办案机构。

办案机构应当在2日内将罚款缴付指定银行。

第七十条 当事人逾期不履行行政处罚决定的,作出行政处罚决定的工商行政管理机关可以采取以下措施:

(一)到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款;(二)根据法律的规定,将查封、扣押的财产拍卖或者冻结的存款拨付抵交罚款;

(三)在当事人的法定起诉期限届满之日起180日内申请人民法院执行。

第七十一条 当事人确有经济困难需要延期或者分期缴纳罚款的,应当写出书面申请提出具体可行的延期或分期缴纳罚款的计划,经局长批准可以延期或者分期缴纳,但延期或分期缴纳罚款的期限不得超过2年。

第七十二条 除依法应当予以销毁的物品外,依法没收的非法财物,按《北京市工商行政管理机关罚没及采取行政强制措施财物管理办法(试行)》管理和处理。

没收的票据交由有关部门统一处理。

销毁物品应当按照国家有关规定处理;没有规定的,经局长批准,由两名以上工商行政管理人员监督销毁,并制作监销记录。

物品处理,应当制作清单。

第七十三条 吊销证照的,应当予以收缴。吊销营业执照的,应当按规定发布公告。

收缴有困难的,应当制作工作记录,由两名办案人员签名并盖章。

第七十四条 罚没款及没收物品的变价款,必须全部上缴财政,任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

第七十五条 对依法解除先行登记保存、封存、扣押行政措施,需退还当事人财物的,应当区分下列情况进行处置:

(一)对依法解除行政强制措施,需退还当事人财物的,办案机构应当通知当事人在3个月内领取;

(二)当事人不明确的,应当采取公告方式通知当事人在6个月内认领财物;

(三)通知或者公告的认领期限届满后,无人认领的,工商行政管理机关可以按照有关规定采取拍卖或者变卖等方式处理物品,变价款保存在工商行政管理机关专门账户上。

自处理物品之日起一年内仍无人认领的,变价款扣除为保管、处理物品所支出的必要费用后上缴财政。

法律、行政法规另有规定的,从其规定。

 

第六章 期间、送达

 

第七十六条 期间以时、日、月计算,期间开始之时或者日不计算在内。期间不包括在途时间,期间届满的最后一日为法定节、假日的,以节假日后的第一日为期间届满的日期。

第七十七条 办案机构送达行政处罚决定书,应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,应当在7日内按照下条规定确定原则办理。

第七十八条 办案机构送达行政处罚决定书、听证告知书应当填写送达回证,其他文书送达可以由当事人在相关文书上签收。除告知文书外的其他文书按照下列方式送达:

(一)直接送达当事人的,由当事人在送达回证上注明收到日期,并签名或盖章,当事人在送达回证上的签收日期为送达日期。

当事人是法人、经营单位或者其他组织的,交其收发部门签收;

当事人是公民或者个体工商户的,交其本人签收,本人不在的,交其同住的成年家属或者所在单位签收;

当事人指定代收人的,交代收人签收。

当事人拒绝接受有关文书的,送达人应当邀请有关人员到场,说明情况,在送达回证上记明拒收的事由和日期,由送达人、见证人签名或者盖章,将文书留在当事人的收发部门或者住处,即视为送达。

(二)无法直接送达或直接送达有困难的,可以挂号邮寄送达,也可以委托当地工商行政管理机关代为送达。邮寄送达的,以回执上注明的收件日期为送达日期。

(三)无法采取上述几种方式送达的,可以公告送达。公告送达,可以在全国性或北京市一级的报纸上予以公告,也可以在工商行政管理机关公示的公告栏张贴公告,并可以同时在工商行政管理机关对外的网站上公告。自公告发布之日起经过60日即视为送达。

公告送达的,应当在案卷中记明原因、文稿和经过以及公告形式,可以拍照或录像留取影视资料存档。

 

第七章 汇报与决定

 

第七十九条 专业分局、区县分局案件办结后,应将处罚决定书随当月的案件统计表报市局有关业务处备案。凡罚没款、没收物品价值在10万元以上的案件,应同时报送案件调查终结报告、核审意见,案件经过听证的还应报送听证报告。

第八十条 下列案件应当由分局案件审定委员会或局长办公会决定后,再作出行政处罚决定:

(一)罚没款在3万元以上的案件;

(二)没收物品价值在3万元以上的案件;

(三)拟作出吊销营业执照处罚的案件(不含因未申报企业年度检验或个体工商户验照被吊销营业执照的案件);

(四)构成犯罪,需要移送公安部门或司法机关处理的案件;

(五)拟作出责令停业整顿、停产停业、停止广告业务的处罚的案件;

(六)案情复杂、争议较大的案件;

(七)本局局长认为应当提交案件审定委员会或局长办公会讨论决定的其他案件。

第八十一条 下列案件应当由分局向市局业务处汇报后,再作出行政处罚决定:

(一)罚没款在30万元以上不足100万元的案件;

(二)没收物品价值在30万元以上不足100万元的案件;

(三)非法传销案件;

(四)侵犯商业秘密、商业贿赂、串通投标的案件;

(五)市局认为需要汇报的其他案件。

前款规定的需汇报的案件,分局的办案机构在向市局业务处汇报时,应当作出汇报记录,并在案件办结后将汇报记录归入案件副卷。

第八十二条 下列案件应当由市局局长或局长办公会研究决定后,再作出行政处罚决定:

(一)罚没款在100万元以上的案件;

(二)没收物品价值在100万元以上的案件;

(三)在全市有重大影响的案件;

(四)市局局长认为应当决定的其他案件。

 

第八章             立卷与归档

 

第八十三条 行政处罚决定执行完毕,办案人员应当按照下列要求将案件材料立卷归档:

(一)案卷应当一案一卷,案卷可以分正卷、副卷;

(二)各类文书齐全,手续完备;

(三)书写文书用毛笔、钢笔或者打印;

(四)案卷装订应当规范有序,符合文档要求。

第八十四条 行政处罚案卷归档装订,应当按照规定排序。

正卷应当按下列顺序装订:

(一)立案审批表;

(二)行政处罚决定书;

(三)对当事人制发的其他法律文书;

(四)送达回证;

(五)听证笔录;

(六)证据材料;

(七)财物处理单据;

(八)其他有关材料。

副卷应当按下列顺序装订:

(一)投诉、申诉、举报等案源材料;

(二)调查终结报告及批件;

(三)核审意见;

(四)听证报告;

(五)其他有关材料。

第八十五条 案卷立案归档后,任何单位、个人不得私自修改、增加或者抽取案卷材料。

案卷副卷不对外提供查询和借阅。

案卷保管及查阅,按档案管理有关规定执行。

 

第九章           监 督

 

第八十六条 局长有权对本局依本规定作出的行政处罚或处理决定重新进行审查。

市工商局有权决定对下级工商行政管理机关依本规定作出的行政处罚或处理决定重新进行审查。

第八十七条 市工商局直接审查分局行政处罚或处理决定时,可以直接纠正分局相关的错误行政处罚或处理决定,也可以责成分局自行纠正其错误的行政处罚或处理决定。

对于市工商局直接作出的纠正决定,分局应当予以执行。

第八十八条 市工商局责成分局重新审查的,分局应当在市工商局确定的期限内结束案件审查。

分局应当在审查决定作出后10日内,将审查决定报市工商局。

第八十九条 作出行政处罚或处理决定的分局重新审查行政处罚或处理决定的,此案的原办案人员应当回避。

第九十条 对原行政处理决定重新审查的,审查结论应当经案件审定委员会或局长办公会等会议集体讨论决定。

第九十一条 办案机构及其办案人员违反法律、行政法规和本规定实施行政处罚的,应当视情节轻重按照《北京市工商行政管理局行政执法行为与行政执法过错行为责任追究办法(试行)》(京工商发〔2005102)的规定予以追究行政责任;情节严重,涉嫌构成犯罪的,移送司法机关。

 

第十章             附 则

 

第九十二条 工商行政管理所按照《工商行政管理所条例》规定的职权,以自己的名义实施的行政处罚,依照本办法执行。

第九十三条 本规定中的“以上”、“以下”、“以内”,均包括本数。

第九十四条 行政处罚文书由市局印制。

第九十五条 本规定自200821日起施行。200179日市局印发的《北京市工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》(京工商发〔2001174号)同时废止。原有其他规定与本办法不符的,以本办法为准。 

 

 

 

附件:

《北京市工商行政管理机关行政处罚程序

暂行规定》修订说明

 

一、关于文件修订的总体思路

市局主要按照下列思路修订该文件:一是按照国家工商总局上位依据的变化对文件进行相应调整;二是就上位依据授权给直辖市工商局确定的事项结合本市实际予以明确;三是对部分文字表述进行了调整。此次修订条款涉及59条。

二、主要修订的内容

(一)名称修改为《北京市工商行政管理局行政处罚程序实施办法》。

(二)案件管辖调整。

1.对第六条市局管辖案件的范围,依据法律、法规以及规章的规定进行了相应的管辖调整。

一是增加了“对违反《中华人民共和国反垄断法》的行为实施行政处罚的案件”由国务院授权省级政府机构执法的管辖以及市工商局认为应由其管辖的其他案件。

二是调整了对外商投资企业违反登记事项的案件管辖,对其实施吊销营业执照、撤销登记及停业整顿等处罚的仍由市局管辖。

三是明确市局不具体管辖涉外商标的案件。将涉外商标案件由市局管辖调整至第十七条第二款作为受理和立案的条件。

此外,还于第十二条第一款规定了:市工商局认为必要时可以直接查处分局管辖的案件,也可以将自己管辖的案件交分局管辖。

2.第七条确定了工商所以所名义作出具体行政行为的管辖。

一是明确了工商所以自己的名义对三类违法行为作出处罚。

二是由区县分局确定本辖区内工商所以自己的名义作出行政处罚的权限。

3.新增了广告案件的管辖。

一是第八条第一款明确了广告发布者所在地工商行政管理机关的管辖权。

二是第八条第二款明确了广告发布者所在地工商行政管理机关管辖异地广告主、广告经营者有困难情形的可以移交。

(三)依据国家总局28号令,第十八条、第五十八条明确规定了立案期限和结案期限。

(四)第十六条规定了行政处罚案件必须进入行政执法系统的义务。

(五)第五十九条规定了将案件处理结果应当口头或书面告知具名投诉人、申诉人及举报人的义务,对具名投诉人、申诉人及举报人要求书面答复的,应以书面形式答复。

(六)第四十、四十一和七十五条修改了先行登记保存措施和查封、扣押等行政强制措施的程序。

(七)调整和明确了案件核审权。第四十六、四十七条分别明确了案件的核审机构为分局的法制机构或办案机构的法制员,并就核审案件的类型、范围进行了明确。

(八)由于总局28号令删除了行政处罚案件的备案内容,本办法相应删除了由市局业务处向国家工商总局备案的规定。

(九)明确案件决定权限。

第八十条规定了应当由分局案件审定委员会或局长办公会议决定后,再作出行政处罚决定的案件。

第八十一条规定了应当向市局业务处汇报后再作出行政处罚决定的案件。

第八十二条规定了应当由市局局长或局长办公会研究决定后,再作出行政处罚决定的案件。

(十)明确了对案件办理的特殊性规定。即:办案人员调查案件,不得少于两人。办案人员调查取证时,一般应当着工商行政管理制服,并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。对案件办理的特殊情况下,经办案机构负责人批准可着便装。